由 jpichiban Mon, 13 Jan 2025 22:50:20 GMT
在这篇文章中，HOOD关注你喜爱的股票创建免费账户Scott Olson | Getty Images
两家Robinhood经纪交易商同意支付总计4500万美元的罚款，以和解美国证券交易委员会（SEC）对其提出的行政指控。这些指控涉及违反与其经纪业务相关的超过10项独立的证券法规定。
SEC周一表示，Robinhood Securities LLC和Robinhood Financial LLC的违规行为包括未能及时报告可疑交易、未能实施足够的身份盗窃保护措施，以及未能充分解决对Robinhood计算机系统的未授权访问问题。
根据SEC的说法，这两家Robinhood实体在2020年至2021年间，长期未能维护和保存电子通信，未能保留运营数据库的副本，以及未能按照法律要求保存部分客户通信。
SEC指出，仅Robinhood Securities一家就“未能向该机构提供完整且准确的证券交易信息，即所谓的蓝表数据”，这一情况持续了五年多。
根据周一公布的SEC命令，“在[电子蓝表]相关期间，Robinhood Securities在回应委员会请求时，至少提交了11,849份包含不准确信息或遗漏的EBS报告，这些错误源于11种类型的问题。”命令称，“这些错误导致至少3.92亿笔交易的EBS数据被误报。”
SEC还表示，从2019年5月到2023年12月，Robinhood Securities在其股票借贷和零股交易计划中未能遵守SHO条例。SHO条例旨在解决滥用卖空行为的问题。
SEC执法部门代理主任Sanjay Wadhwa在一份声明中表示，“经纪交易商在履行其各种市场职能时满足其法律义务，对于委员会保护投资者和促进市场诚信与公平的更广泛努力至关重要。”
“今天的命令发现，两家Robinhood公司未能遵守一系列重要的监管要求，包括未能准确报告交易活动、遵守卖空规则、及时提交可疑活动报告、维护账簿和记录，以及保护客户信息，”Wadhwa说。
Robinhood Markets总法律顾问Lucas Moskowitz在一份声明中表示，“我们很高兴解决这些问题。正如SEC命令所承认的，其中大多数是历史问题，我们的经纪交易商已经解决了。”
“我们有能力继续引领行业，开发客户希望并需要参与美国和全球金融市场的创新产品和服务，”Moskowitz说。“我们期待在新政府的领导下与SEC合作。”
原文链接：https://www.cnbc.com/2025/01/13/robinhood-sec-charges-45-million-penalty.html