由 jpichiban Sun, 02 Feb 2025 18:39:26 GMT
美国证券交易委员会（SEC）的律师被告知，在正式启动调查之前，需要获得政治任命领导的许可，两位知情人士表示，这一程序上的显著变化可能会拖慢调查进度。消息人士称，这一变化是在特朗普总统上任后，SEC新领导层做出的，由于这一举措尚未公开，消息人士要求匿名。
SEC通常由包括主席在内的五名委员监督，目前委员会有三名成员——两名共和党人和一名民主党人。委员由总统任命。消息人士称，最近几天，一些执法工作人员被告知，他们需要获得委员会的批准才能进行所有正式调查命令，这些命令是发出传票以获取证词或文件所必需的。此前，此类权力已下放给下级工作人员。委员会拥有拒绝权——但并非总是行使这一权利。
路透社无法确定委员会是否已投票正式撤销该权力的授权，或谁下令做出这一改变。SEC发言人拒绝置评。白宫没有回应置评请求。支持这一改变的人认为，这将减少对调查对象的伤害，而其他人则表示，这剥夺了工作人员的自主权。
自特朗普成为总统以来，共和党人马克·乌耶达与共和党人赫斯特·皮尔斯和民主党人卡罗琳·克伦肖共同领导该机构。前主席加里·根斯勒和民主党同僚海梅·利萨拉加上个月离开了委员会。乌耶达担任代理主席一职，直到特朗普提名的前SEC委员保罗·阿特金斯被确认为SEC主席。预计阿特金斯将大幅改变拜登政府对资本市场的监管方式。
SEC执法工作人员仍可在未经此类批准的情况下进行非正式调查，包括发出信息请求。在近代历史上，SEC已将正式启动调查的权力下放给执法主任或其他高级工作人员。在上届政府期间，执法主任以下的监督律师能够发布此类命令，而在特朗普上届政府期间，SEC要求其两名执法主任批准才能正式启动调查。
此举是SEC新领导层在执法方面的首批变化之一，预计新领导层将对行业更加友好。周二在行业会议上发言时，曾在共和党人杰伊·克莱顿领导下担任SEC执法联合主任的史蒂文·佩金推测，这种变化可能会在新政府下发生。佩金说：“我认为，将委员会资源集中在正式命令授权上是一种巨大的浪费。”
可以肯定的是，这一变化并不一定意味着会减少调查的启动，但这意味着委员们在流程早期对执法有了更多控制权。总统在上任第一天签署了一项命令，誓言结束联邦政府的“武器化”，包括在SEC。该命令对SEC的影响尚不清楚。
原文链接：https://www.cnbc.com/2025/02/02/secs-republican-led-commission-tightens-oversight-of-probes-sources-say.html