由 jpichiban Mon, 24 Mar 2025 12:51:20 GMT
2025年3月5日拍摄的美国华盛顿特区证券交易委员会总部。图片来源：Leslie Josephs | CNBC
就在共和党人即将于1月接管美国证券交易委员会（SEC）领导权的数日前，该机构五位委员就是否起诉埃隆·马斯克进行了一场闭门投票。自2022年以来，SEC一直在调查这位即将上任的美国总统唐纳德·特朗普的亲密盟友，是否因过迟披露其收购推特（现称X）前的持股行为而违反证券法。
三位消息人士透露，包括共和党委员海丝特·皮尔斯在内的四位委员投了赞成票。现任SEC代理主席、共和党人马克·乌耶达则投下反对票。在4:1投票结果出炉一周后，SEC于1月14日正式对马斯克提起诉讼。本次报道首次披露了投票细节，包括乌耶达的反对立场。
据其中两位消息人士称，投票前数日，乌耶达曾要求参与马斯克案的执法工作人员签署承诺书，声明本案不受政治因素驱动。彭博社最先报道了这一举措。消息人士向路透社表示，工作人员拒绝签署承诺书，因为这不符合SEC的常规操作流程。
两位消息人士指出，乌耶达与同属共和党的皮尔斯对SEC要求的处罚金额提出异议——要求马斯克退还1.5亿美元涉嫌不当得利并追加罚款。尽管如此，皮尔斯最终仍与三位民主党委员共同支持提起诉讼。
SEC发言人拒绝代表机构及乌耶达就投票或马斯克案置评。SEC还拒绝了路透社获取投票记录的公开信息请求。皮尔斯、马斯克及其律师以及白宫均未回应路透社质询。
根据美国法律，投资者持有一家公司流通股超过5%时，须在10日内披露持股情况。马斯克2022年4月的披露导致推特股价较前收盘价暴涨27%。SEC指出，由于马斯克比规定时间迟了21天才披露，使其得以以更低价格增持股份，最终在收购推特过程中节省了1.5亿美元。推特股东也已就欺诈行为起诉马斯克。
据两位消息人士及第三位了解调查内情者透露，除披露时效外，调查人员还重点研判能否证明其延迟申报存在主观故意——这可能构成更严重指控。马斯克声称其在意识到误解SEC披露规则后立即进行了补正，SEC最终也未提出任何涉及主观故意的指控。消息人士称，相关质询程序及马斯克的多次拖延导致调查周期延长。他虽在2022年同意进行两次取证，但随后拒绝第三次问询，迫使SEC诉诸法庭强制取证。2024年10月3日，马斯克最终出席作证，但这场长达一年的拉锯战注定此事无法在大选前尘埃落定。
提起诉讼前一个月（2024年12月），SEC曾试图与马斯克达成和解。马斯克在X平台公布了律师亚历克斯·斯皮罗致时任SEC主席加里·根斯勒的回函副本，称该机构仅给予48小时期限要求其支付罚款结案，否则将面临民事诉讼。双方最终未能达成协议。
六位接受路透社采访的法律专家质疑SEC为何耗时如此之久才处理这起延迟披露案件。”本可在案发后更短时间内提起诉讼，”曾在奥巴马和特朗普执政时期任职SEC的Moses & Singer律师事务所合伙人霍华德·费舍尔表示，”但选择在最后一刻——真的是最后一刻——采取行动，会削弱执法公信力。这对任何监管机构都是难题，尤其在处理如此明显政治化的事件时。”不过也有专家认为，若完全放弃起诉，反而会引发选择性执法的质疑。 美国证券交易委员会（SEC）正面临一项非同寻常的挑战：特斯拉首席执行官埃隆·马斯克公开拒绝遵守与该机构达成的社交媒体监管协议。法律专家表示，这起冲突将考验SEC维护其权威的决心，尤其是在特朗普总统下令审查该机构近年来的执法行动之际。
纽约Dynamis律师事务所的罗伯特·弗兰奇曼表示：”这当然不是本世纪最严重的违规行为，但如果我们关心公平市场和公正执法，对于以强硬独立著称的SEC而言，若被视为退让将会颜面尽失。”自2018年SEC起诉马斯克在推特发布”已确保特斯拉私有化资金”的误导性言论以来，双方积怨已久。马斯克多次嘲讽SEC是”完全失灵的组织”。
根据3月28日的法庭文件，马斯克需在4月4日前就此案传票作出回应。特朗普近日签署行政令，指控SEC等机构在拜登政府时期进行政治动机的调查，要求审查过去四年的案件。SEC发言人拒绝对此项审查置评。
原文链接：https://www.cnbc.com/2025/03/24/interim-sec-chief-cast-sole-vote-against-suing-musk.html